Prieš atliekant operaciją būtinas darbuotojo sutikimas. jei sandoris yra 60 dienų sandoris, bus taikomas pripažintas pelno pašalinimas. Išankstinio patvirtinimo atitikties pareigūnai gali taikyti šį de minimis standartą tik dviem sandoriams bet kurio emitento vertybiniais popieriais per kiekvieną kalendorinį mėnesį.
Ar atsargoms reikalingas išankstinis patikrinimas?
Prekyba Bendrovės vertybiniais popieriais leidžiama iki nustatytos ribos, neprašant išankstinio atitikties pareigūno leidimo. Tačiau prekiauti Bendrovės vertybiniais popieriais, viršijančiais ribą, būtina išankstinė atitikties pareigūno sutikimo sąlyga.
Ar investiciniams fondams taikomi atskleidimo reikalavimai?
Indiciniai fondai turi du mėnesius po fondo fiskalinių metų ir metų vidurio pateikti finansinių ataskaitų su naujausia informacija seriją. Turi būti atskleistas naujausias portfelio turinio sąrašas ir kita savalaikė informacija. Informacija turi būti teisinga paskutinę fiskalinių metų dieną ir metų viduryje.
Kokie reikalavimai keliami investiciniams fondams?
Nors yra investicinių fondų, kuriuose nėra jokių minimumų, dauguma mažmeninių investicinių fondų reikalauja minimalios pradinės investicijos nuo 500 USD iki 5 000 USD, o instituciniai fondai ir rizikos draudimo fondai. mažiausiai 1 mln. USD ar daugiau.
Kuo viešai prekiaujamavertybiniams popieriams reikia išankstinio patvirtinimo?
Sandoriai, susiję su vertybinių popierių panaudojimu ir (arba) pirkimu pagal darbdavio akcijų opciono planą. Tokie planai gali būti taikomi asmenims, kuriems taikomas PTP, nes Prieigos asmuo turi naudos iš jų paskyros. Vertybinių popierių, gautų pagal tokius planus, pardavimas turi būti iš anksto patvirtintas.