Nr. bet vis tiek turi mokėti mokesčius ir pranešti viešą informaciją per IARD/FINRA sistemą.
Kas turi registruotis kaip neapmokestinamasis patarėjas ataskaitų teikimo klausimais?
Kas yra neapmokestinamas ataskaitų teikimo patarėjas? Investicijų konsultantai turi užsiregistruoti federalinėse arba valstijos vertybinių popierių institucijose, atsižvelgiant į valdomo turto kiekį. „Mažieji patarėjai“(turintys mažiau nei 25 mln. USD turtą) gali registruotis tik valstybės vertybinių popierių institucijose.
Kas yra atleistas nuo reikalavimo registruotis investicijų patarėju?
RBIC Advisers Relief Act taip pat iš dalies pakeistas Advisers Act 203(m) skirsnis, pagal kurį nereikalaujama registruotis investicinių konsultantų bet kuris patarėjas, kuris konsultuoja tik privačius fondus ir kurio turtas Jungtinėse Valstijose yra mažesnis nei 150 mln. USD, neįskaitant RBIC turto į 150 mln. USD ribą …
Ar atskaitomybės konsultantai turi užpildyti ADV formą?
Visi neapmokestinami patarėjai, teikiantys ataskaitas: privalote pateikti pradinę ADV formos paraišką per 60 dienų nuo registracijos atleidimo pagal bet kurį Patarėjų įstatymo 203(l) skirsnį. patarėjas tik vienam ar daugiau rizikos kapitalo fondų arba patarėjų įstatymo 203(m) skirsnio, nes veikiatetik kaip … patarėjas
Ar neapmokestinamiems patarėjams, teikiantiems ataskaitas, taikoma globos taisyklė?
Saugos taisyklė netaikoma atskaitomiesiems patarėjams. Privataus kapitalo fondai ir kiti privatūs investiciniai fondai dažnai naudoja SPV, kad palengvintų portfelio investicijas.