Įgaliota įmonė, kuri priima verslą iš pristatytojo, turi atitikti savo reguliavimo reikalavimus. Jei pristatytojas klientams pateikia netinkamus patarimus, įgaliotoji įmonė gali būti laikoma atsakinga už tai ir jai gali būti taikomos reguliavimo priemonės. Daugelis įgaliotų įmonių supažindina klientus su pristatymo dalyviais.
Ar įvedėjai yra reguliuojami?
Pristatymas nėra reguliuojama veikla. … Taigi, ar pristatytojas turi būti reguliuojamas, paprastai priklausys nuo to, ar jis teikia susitarimus, numatytus 2000 m. Finansinių paslaugų ir rinkų įstatymo (FSMA) (2001 m. reguliuojamos veiklos) įsakymo (RAO) 25 straipsnyje.
Kaip sužinoti, ar turiu būti FCA reguliuojamas?
Būti FCA įgaliotam (arba joje registruotam) yra privalomas reikalavimas bet kuriai įmonei, kuri ketina vykdyti veiklą, nurodytą 2001 m. Reguliuojamos veiklos įsakyme arba Mokėjimo paslaugų nuostatuose. 2017 m. Jei jūsų įmonė atitinka vieną iš šių profilių, turite užsiregistruoti.
Kas turi būti reguliuojamas FCA?
Remiantis 2000 m. Finansinių paslaugų ir rinkų įstatymo (FSMA) nuostatomis, finansinė veikla turi būti reguliuojama FCA. Bet kuri įmonė (nesvarbu, ar įmonė, ne pelno siekianti, ar individuali prekybininkė), vykdanti reguliuojamą veiklą, privalo turėti mūsų leidimą arba įregistruota, nebent ji būtų atleista.
Kas yra FCA įgaliotapristatytojas?
Pristatytojas yra asmuo, kurį įmonė arba paskirtas tokios įmonės atstovas paskyrė atlikti, vykdydamas paskirtą investicinę veiklą, vieną arba abu ši veikla: a) introdukcija; (b) platinti finansines reklamas ne realiuoju laiku.
